陜西省違法失信“黑名單”信息共享和聯(lián)合懲戒辦法

陜西省違法失信“黑名單”信息共享

和聯(lián)合懲戒辦法

第一章 總 則

第一條 為了加快推進誠信陜西建設(shè)，有效遏制各行業(yè)各領(lǐng)域存在的突出失信問題，規(guī)范市場經(jīng)濟秩序，營造良好信用環(huán)境，根據(jù)有關(guān)政策法規(guī)，結(jié)合本省實際，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱違法失信“黑名單”，是指經(jīng)行政機關(guān)（包括具有管理公共事務(wù)職能的組織）認(rèn)定、司法機關(guān)判定或仲裁機構(gòu)裁定，自然人、法人及其他組織（黨政機關(guān)除外）存在嚴(yán)重違法、違規(guī)、違約行為的相關(guān)信息。

第三條 本省行政區(qū)域內(nèi)違法失信“黑名單”的認(rèn)定、信息共享、聯(lián)合懲戒及其管理，適用本辦法。

第四條 省信用管理辦公室依托陜西省公共信用信息平臺，建立全省統(tǒng)一的違法失信“黑名單”信息系統(tǒng)（以下簡稱“黑名單”系統(tǒng)），推進各行業(yè)、各領(lǐng)域違法失信“黑名單”信息共享，并通過全省信用建設(shè)門戶網(wǎng)站“信用陜西”依法面向社會提供查詢服務(wù)。

第五條 本省各級行政機關(guān)以及具有管理公共事務(wù)職能的組織（以下簡稱“行政機關(guān)”）在履行市場監(jiān)管和公共服務(wù)職責(zé)過程中，應(yīng)當(dāng)全面建立信用激勵和約束機制，推行行業(yè)“黑名單”管理制度，將有嚴(yán)重違法失信行為的自然人、法人及其他組織（以下簡稱“失信主體”）列入“黑名單”，對其實施重點監(jiān)管，并依法公開曝光。

行政機關(guān)應(yīng)當(dāng)及時向“黑名單”系統(tǒng)報送本部門、本單位在履職過程中形成的“黑名單”信息，并按照本辦法的有關(guān)規(guī)定，加強違法失信“黑名單”信息在行政管理事項中的應(yīng)用，采取有效措施對納入“黑名單”系統(tǒng)的失信主體實施聯(lián)合懲戒。

第六條 省發(fā)展和改革行政部門作為全省信用體系建設(shè)工作牽頭部門，負(fù)責(zé)指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、監(jiān)督全省違法失信“黑名單”信息共享和聯(lián)合懲戒制度的貫徹落實。

各設(shè)區(qū)市信用體系建設(shè)工作牽頭部門負(fù)責(zé)推動違法失信“黑名單”信息共享和聯(lián)合懲戒制度在本行政區(qū)域內(nèi)的貫徹落實。

第七條 鼓勵各類社會組織、金融機構(gòu)、公共服務(wù)機構(gòu)以及其他企事業(yè)單位等（以下簡稱“社會協(xié)同機構(gòu)”）積極參與全省違法失信“黑名單”信息共享和應(yīng)用，對納入“黑名單”系統(tǒng)的失信主體實施市場性、行業(yè)性、社會性約束和懲戒，形成全社會廣泛參與的失信聯(lián)合懲戒機制。

第二章 納入“黑名單”的范圍

第八條 法人及其他組織有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)列入違法失信“黑名單”：

（一）被人民法院列入失信被執(zhí)行人的；

（二）被人民檢察院列入行賄犯罪檔案的；

（三）被稅務(wù)部門列入重大稅收違法案件當(dāng)事人的；

（四）被工商部門列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單的；

（五）被質(zhì)監(jiān)部門列入嚴(yán)重質(zhì)量失信企業(yè)名單的；

（六）逾期不履行行政處罰決定的；

（七）發(fā)生較大及以上食品安全、藥品安全、生產(chǎn)安全、消防安全、產(chǎn)品質(zhì)量、工程質(zhì)量等責(zé)任事故或突發(fā)環(huán)境事件，或6個月內(nèi)發(fā)生兩次以上特大交通事故負(fù)有主要責(zé)任的；

（八）拖欠勞動者工資、福利或社會保險費等數(shù)額較大，且拖欠時間超過3個月的；

（九）生產(chǎn)、銷售假冒偽劣產(chǎn)品等侵害消費者合法權(quán)益，性質(zhì)惡劣，被行政機關(guān)從重處罰的；

（十）在申請政府資金以及參與項目招投標(biāo)、政府采購、政府購買服務(wù)等經(jīng)濟活動中弄虛作假，存在虛構(gòu)建設(shè)項目、偽造企業(yè)資質(zhì)、出借或借用資質(zhì)、粉飾財務(wù)狀況、提供虛假證明材料、出具虛假審計報告、驗資報告、工程結(jié)算審核報告等行為，或在取得政府資金后未按承諾或申請用途使用資金，給國家、社會或利益相關(guān)人造成重大經(jīng)濟損失的；

（十一）參與非法集資、合同欺詐、預(yù)收資金逃逸或違規(guī)使用等，數(shù)額較大、涉及人數(shù)較多、產(chǎn)生惡劣社會影響的；

（十二）實施侵犯知識產(chǎn)權(quán)、壟斷經(jīng)營、圍標(biāo)串標(biāo)、發(fā)布虛假廣告等嚴(yán)重破壞市場經(jīng)濟秩序的行為，給利益相關(guān)人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額達到50萬元以上的；

（十三）因違法生產(chǎn)經(jīng)營被行政機關(guān)處以暫扣、吊銷許可證或執(zhí)照，或責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)（停業(yè)整頓），或處以較大數(shù)額罰款，或沒收違法所得（非法財產(chǎn)），或受到市場禁入限制的；

（十四）拖欠銀行信貸、公用事業(yè)繳費或他人債務(wù)等50萬元以上超過12個月，并經(jīng)人民法院依法判決或仲裁機構(gòu)依法裁決的

（十五）采取非法手段獲取或非法向他人提供公民、法人及其他組織信息，產(chǎn)生惡劣社會影響或造成較大經(jīng)濟損失的；

（十六）單位違法失信構(gòu)成犯罪，其法定代表人或負(fù)責(zé)人被處以刑罰的；

（十七）被行政管理部門列入行業(yè)監(jiān)管最低等級的；

（十八）有關(guān)機關(guān)和組織認(rèn)為應(yīng)當(dāng)列入違法失信“黑名單”的其他情形。

第九條 自然人有下列行為的，應(yīng)當(dāng)列入違法失信“黑名單”：

（一）被人民法院列入失信被執(zhí)行人的；

（二）被人民檢察院列入行賄犯罪檔案的；

（三）被稅務(wù)部門列入重大稅收違法案件當(dāng)事人的；

（四）被行政機關(guān)列入行業(yè)禁入名單的；

（五）逾期不履行行政處罰決定的；

（六）無證照非法從事生產(chǎn)經(jīng)營活動的；

（七）對法人及其他組織發(fā)生重大食品安全、藥品安全、生產(chǎn)安全、消防安全、產(chǎn)品質(zhì)量、工程質(zhì)量責(zé)任事故或突發(fā)環(huán)境事件以及其他嚴(yán)重違法行為負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任或直接責(zé)任的；

（八）制售有毒有害食品、假冒偽劣產(chǎn)品等侵害消費者合法權(quán)益，產(chǎn)生惡劣社會影響的；

（九）利用職務(wù)之便，非法泄露國家秘密、商業(yè)秘密、個人隱私等信息，給國家、社會、企業(yè)、他人造成重大損失或產(chǎn)生惡劣社會影響的；

（十）在中介服務(wù)活動中，為他人出具虛假評估報告、證明材料或出具由注冊會計師、注冊造價師本人審簽（或蓋章）的虛假審計（核）報告等，造成較大經(jīng)濟損失、妨礙社會管理或嚴(yán)重侵犯他人合法權(quán)益的；

（十一）在公職人員招錄（聘）、專業(yè)技術(shù)人員職業(yè)（執(zhí)業(yè)）資格考試、職業(yè)資格認(rèn)定、職稱評定等過程中，存在偽造證明材料、論文抄襲、考試作弊等弄虛作假行為，并經(jīng)相關(guān)機構(gòu)處罰或認(rèn)定的；

（十二）在申請政府補助、社會救濟、購買保障房等經(jīng)濟活動中，提供虛假證明材料，或者故意隱瞞個人真實情況的；

（十三）組織、參與破壞網(wǎng)絡(luò)空間傳播秩序、聚眾擾亂社會秩序等活動，情節(jié)嚴(yán)重、社會影響惡劣的；

（十四）參加傳銷活動被工商、公安等有關(guān)部門累計查處三次以上（含三次）的；

（十五）拖欠銀行信貸、公用事業(yè)繳費、他人債務(wù)等10萬元以上超過12個月，并經(jīng)人民法院依法判決或仲裁機構(gòu)依法裁決的；

（十六）企業(yè)存在拖欠勞動者工資、拒不履行法定義務(wù)等行為，該企業(yè)的法定代表人、主要負(fù)責(zé)人無法聯(lián)系超過6個月的；

（十七）違反交通法規(guī)情節(jié)嚴(yán)重、構(gòu)成犯罪的，或存在其他違法失信行為構(gòu)成犯罪、被處以刑罰的；

（十八）有關(guān)機關(guān)和組織認(rèn)為應(yīng)當(dāng)列入違法失信“黑名單”的其他情形。

第三章 “黑名單”信息的公開和共享

第十條 行政機關(guān)應(yīng)當(dāng)對本部門、本單位在履行職責(zé)過程中形成的違法失信“黑名單”信息進行整合，并按規(guī)定及時通過本單位網(wǎng)站及各類媒體向社會公布。

第十一條 行政機關(guān)應(yīng)當(dāng)自違法失信“黑名單”信息產(chǎn)生之日起15個工作日內(nèi)，采用下列方式向“黑名單”系統(tǒng)報送：

（一）“黑名單”信息實現(xiàn)省級集中管理的，由省級行政機關(guān)統(tǒng)一報送；

（二）“黑名單”信息未實現(xiàn)省級集中管理的，由產(chǎn)生或有收集信息義務(wù)的行政機關(guān)按屬地原則報送。

第十二條 行政機關(guān)向“黑名單”系統(tǒng)報送的信息主要包括下列內(nèi)容：

（一）失信主體的基本信息，包括法人及其他組織名稱（或自然人姓名）、統(tǒng)一社會信用代碼（或公民身份號碼）、法定代表人或主要負(fù)責(zé)人姓名及其公民身份號碼等；

（二）列入失信“黑名單”的事由，包括認(rèn)定違法失信行為的事實及理由、處罰依據(jù)、處罰結(jié)果、處罰日期等。經(jīng)人民法院審判或仲裁機構(gòu)裁決的，應(yīng)當(dāng)提供已經(jīng)發(fā)生法律效力的民事判決書或仲裁裁決書；

（三）不良行為整改情況，包括是否完成整改、完成整改日期等。經(jīng)人民法院審判或仲裁機構(gòu)裁決的，應(yīng)當(dāng)提供執(zhí)行判決情況或裁決情況以及全面執(zhí)行終結(jié)的時間；

（四）“黑名單”信息移出日期；

（五）有關(guān)機關(guān)和組織認(rèn)為應(yīng)當(dāng)披露的其他內(nèi)容。

第十三條 社會協(xié)同機構(gòu)向“黑名單”系統(tǒng)報送的信息，應(yīng)當(dāng)是經(jīng)人民法院判決或仲裁機構(gòu)裁決的違法失信行為信息。具體范圍和內(nèi)容參照本辦法第八條、第九條和第十二條的有關(guān)規(guī)定。

各級人民法院、人民檢察院參照本辦法有關(guān)規(guī)定，向“黑名單”系統(tǒng)提供違法失信信息。

第十四條 “黑名單”信息在“黑名單”系統(tǒng)的披露期限和移出日期由相關(guān)的信息報送單位依據(jù)相應(yīng)法律、法規(guī)、規(guī)定信息。在失信主體尚未全面履行法定義務(wù)前，暫不設(shè)定移出日期。

失信主體全面履行法定義務(wù)后，信息報送單位應(yīng)當(dāng)及時報送其履行信息，并設(shè)定移出日期。

第十五條“黑名單”信息披露期限到期后，自動移出“黑名單”系統(tǒng)，轉(zhuǎn)為檔案保存。

第十六條 列入“黑名單”系統(tǒng)的失信主體，有以下情形之一的，可以向信息報送單位申請?zhí)崆耙瞥觥昂诿麊巍毕到y(tǒng)：

（一）初次發(fā)生違法失信行為，且在全面履行法定義務(wù)或完成整改后6個月內(nèi)再未產(chǎn)生其他違法失信信息，并作出書面悔改保證的；

（二）非初次發(fā)生違法失信行為，但已按規(guī)定全面履行法定義務(wù)或完成整改，且在整改后12個月內(nèi)再未產(chǎn)生其他違法失信信息，并通過新聞媒體公開致歉，作出公開信用承諾的；

（三）有信息報送單位認(rèn)可的其他重大悔改表現(xiàn)，并已采取有效措施防范再次發(fā)生違法失信行為的；

第十七條 信息報送單位收到失信主體書面申請后，根據(jù)失信主體實際悔改表現(xiàn)決定是否提前移出“黑名單”系統(tǒng)。經(jīng)審查符合提前移出條件的，應(yīng)在3日內(nèi)做出同意決定，并在15個工作日內(nèi)書面告知省信用管理辦公室。不符合提前移出條件的，應(yīng)當(dāng)立即告知申請人，并說明理由。

省信用管理辦公室應(yīng)當(dāng)按照信息報送單位的具體意見，及時對“黑名單”系統(tǒng)的相關(guān)信息進行修改，并對修改情況如實記錄。

第四章 聯(lián)合懲戒

第十八條 行政機關(guān)對列入“黑名單”系統(tǒng)的法人及其他組織，應(yīng)當(dāng)依法采取下列措施實施聯(lián)合懲戒：

（一）加強日常監(jiān)管，提高監(jiān)督檢查頻次；

（二）禁止參與評優(yōu)評先，已經(jīng)授予的榮譽稱號應(yīng)按有關(guān)規(guī)定予以撤銷；

（三）限制享受各類政府扶持政策；

（四）限制取得政府資金支持；

（五）限制進口關(guān)稅配額；

（六）限制企業(yè)上市融資；

（七）限制企業(yè)債券發(fā)行；

（八）限制新增項目、用地和礦業(yè)權(quán)審批；

（九）限制參加政府投資項目招標(biāo)投標(biāo)活動；

（十）限制參加政府采購活動；

（十一）限制受讓收費公路權(quán)益；

（十二）限制成為海關(guān)認(rèn)證企業(yè)；

（十三）對未全面履行法定義務(wù)的，暫緩辦理行政審批手續(xù)；

（十四）對未全面履行法定義務(wù)的，依法限制其法定代表人和主要負(fù)責(zé)人出境；

（十五）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他監(jiān)管和懲戒措施。

第十九條 行政機關(guān)對列入“黑名單”系統(tǒng)的自然人，應(yīng)當(dāng)依法采取下列措施實施聯(lián)合懲戒：

（一）禁止參與評優(yōu)評先，已經(jīng)授予的榮譽稱號應(yīng)按有關(guān)規(guī)定予以撤銷；

（二）不得擔(dān)任企業(yè)的法定代表人、董事、監(jiān)事、經(jīng)理及其他高級管理人員；

（三）不得錄用為國家機關(guān)、事業(yè)單位工作人員；

（四）限制政府資金支持；

（五）取消各類評審、監(jiān)審等專家資格；

（六）對未全面履行法定義務(wù)的，暫緩辦理職業(yè)（執(zhí)業(yè)）資格審核和個人登記手續(xù)；

（七）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他監(jiān)管和懲戒措施。

第二十條 鼓勵社會協(xié)同機構(gòu)對列入“黑名單”系統(tǒng)的失信主體，依法實施下列聯(lián)合懲戒措施：

（一）限制提供信貸、擔(dān)保、辦理信用卡等金融服務(wù)；

（二）限制乘坐飛機、軟臥、動車等高等級交通工具；

（三）限制參加項目招投標(biāo)活動；

（四）限制吸收為會員單位；

（五）限制建立合作關(guān)系；

（六）限制提供信用消費及其他服務(wù)；

（七）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他限制和懲戒措施。

第五章 告知責(zé)任和異議處理

第二十一條 行政機關(guān)、社會協(xié)同機構(gòu)向“黑名單”系統(tǒng)報送信息之前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人，確保公布信息的真實性和準(zhǔn)確性。

第二十二條 自然人、法人及其他組織對本人或本單位被列入“黑名單”系統(tǒng)存在異議的，可以向省信用管理辦公室提出書面異議申請。

第二十三條 省信用管理辦公室接到異議申請后，應(yīng)當(dāng)在3個工作日內(nèi)同信息提供單位進行核查，并根據(jù)核查結(jié)果采取下列處理措施：

（一）對有充分證據(jù)證明信息無差錯的，應(yīng)當(dāng)以書面形式及時告知異議申請人，并出具有效證明；

（二）對信息確實有誤的應(yīng)當(dāng)及時更正，并將更正結(jié)果告知異議申請人；

（三）對違法失信行為不符合列入“黑名單”條件，或該信息已超過披露期限的，應(yīng)及時移出“黑名單”系統(tǒng)，并根據(jù)異議申請人需要出具證明材料；

（四）異議申請人提出其他要求的，根據(jù)相應(yīng)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，本著最大程度維護異議申請人合法權(quán)益的原則予以處理。

第六章 監(jiān)督管理和法律責(zé)任

第二十四條 行政機關(guān)未按本規(guī)定建立行業(yè)“黑名單”制度、未參與全省違法失信“黑名單”信息共享、未對嚴(yán)重失信主體實施聯(lián)合懲戒的，由省、市信用體系建設(shè)牽頭部門書面督促落實，經(jīng)督促仍不落的，由本級人民政府通報批評。

省級行政機關(guān)應(yīng)當(dāng)至少每季度對本部門、本行業(yè)、本系統(tǒng)實施違法失信“黑名單”信息共享和聯(lián)合懲戒措施的具體情況進行統(tǒng)計匯總，并向省信用管理辦公室報送相關(guān)信息。

各設(shè)區(qū)市信用體系建設(shè)牽頭部門負(fù)責(zé)統(tǒng)計匯總本市及下轄各縣（市、區(qū)）行政機關(guān)實施違法失信“黑名單”信息共享和聯(lián)合懲戒措施的具體情況，至少每季度向省信用管理辦公室報送一次匯總信息。

第二十五條 行政機關(guān)因未按本辦法規(guī)定公開、共享、使用違法失信“黑名單”信息，或未按規(guī)定對嚴(yán)重違法失信主體采取相應(yīng)限制或禁止措施，造成經(jīng)濟損失的，依法依紀(jì)追究該單位主要領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)負(fù)責(zé)人的行政不作為責(zé)任。

第二十六條 行政機關(guān)、社會協(xié)同機構(gòu)故意提供虛假信息，給相關(guān)市場主體造成損失的，依法承擔(dān)法律責(zé)任。

第七章 附 則

第二十七條 本辦法自2016年7月1日起施行。

第二十八條 省級行政機關(guān)負(fù)責(zé)制定和完善本部門、本行業(yè)、本系統(tǒng)實施“黑名單”管理制度的具體辦法，細(xì)化納入違法失信“黑名單”管理的范圍和聯(lián)合懲戒措施，于2016年5月31日前向社會公布。

第二十九條 對本辦法正式實施之前發(fā)生的違法失信行為，若失信主體已經(jīng)全面履行法定義務(wù)并采取有效措施糾正錯誤、消除社會影響的，不再列入“黑名單”系統(tǒng)實施聯(lián)合懲戒。

第三十條 個體工商戶的失信認(rèn)定及聯(lián)合懲戒措施，參照本辦法中關(guān)于法人及其他組織的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第三十一條 行政機關(guān)對存在一般違法失信行為（未達到列入“黑名單”程度）的自然人、法人及其他組織，應(yīng)當(dāng)進行提醒和教育，并視情節(jié)依法依規(guī)采取適當(dāng)限制措施，促進失信主體糾正失信行為，履行法定義務(wù)，增強信用意識，提升信用水平。

第三十二條 法律、行政法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的，從其規(guī)定。